कस्टोडियन के एक समूह ने भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (एसबीआई) को लिखा है कि वे डिपॉजिटरी प्राप्तियों में विदेशी कब्जे नियंत्रण से संबंधित अधिदेशों के अनुपालन से जुड़ी कठिनाइयों को उजागर करें।
सर्कुलर में विदेशी व्युत्पन्न उपकरणों (ODI) और डिपॉजिटरी रिसीट्स (DRs) के बारे में विदेशी पोर्टफोलियो निवेशकों (FPI) और उन विदेशी संस्थाओं द्वारा आयोजित विदेशी डेरिवेटिव इंस्ट्रूमेंट्स (ODI) और डिपॉजिटरी रिसीट्स (DRI) के बारे में जानकारी एकत्र करने, निगरानी करने और रिपोर्ट करने के लिए नामित प्रतिभागियों की आवश्यकता होती है। एफपीआई के। रिपोर्ट प्रत्येक माह के सत्रहवें दिन जमाकर्ता को प्रस्तुत की जानी चाहिए।
वर्तमान में, ODI को सीधे ODI जारीकर्ताओं द्वारा सूचित किया जाता है, जबकि FPI होल्डिंग्स को कस्टोडियन के पास जमाकर्ताओं को सूचित किया जाता है। ट्रस्टी केवल भारत में दुनिया भर में संस्थागत निवेशकों के रूप में पंजीकृत संस्थाओं को तटवर्ती निवेश की रिपोर्ट करते हैं।
कस्टोडियन ने संकेत दिया कि पंजीकृत विदेशी निवेश संस्थानों के नाम से जमा खाते खोले जाते हैं और इस खाते में प्रतिभूतियों को रखा जाता है। ऐसे विदेशी वित्तीय संस्थानों के लिए, अभिभावक ODI या DR द्वारा दर्शाई गई अंतर्निहित भारतीय सुरक्षा का रिकॉर्ड नहीं रखते हैं।
इसके अलावा, कस्टोडियन FPI समूह की संस्थाओं के लिए खातों का रखरखाव नहीं करते हैं, जो अन्य संरक्षक के साथ खाते बनाए रखते हैं या केवल ODI या DRS अपतटीय बनाए रखते हैं।
परिपत्र को लागू करने के लिए, संरक्षक को निवेशकों या विदेशी वित्तीय संस्थानों के समूहों के खातों को खोलने और बनाए रखने के लिए आवश्यक है जो किसी अन्य संरक्षक के साथ खाते बनाए रखते हैं, और प्रत्यक्ष निवेश संस्थानों और / या उनके द्वारा प्रतिनिधित्व किए गए प्राथमिक भारतीय सुरक्षा पदों को रिकॉर्ड करने के लिए। DR केंद्र। इन गैर-ग्राहक संस्थाओं के लिए खाता खोलने से पहले केवाईसी / पीएमएलए नियमों के अनुसार आवश्यक। हालांकि, बैंक के ग्राहक या गैर-ग्राहक के रूप में किसी खाते को अलग करने के लिए वर्तमान में कोई तंत्र नहीं है।
कस्टोडियनों ने प्राथमिक अनुबंध वित्तीय संस्थानों के माध्यम से कस्टोडियन को जानकारी का खुलासा करने में गोपनीयता की चिंताओं को भी उजागर किया है, खासकर अन्य विदेशी वित्तीय संस्थानों या निवेशक समूह की विदेशी संस्थाओं और कस्टोडियन के बीच खाता-आधारित संबंध की अनुपस्थिति में। इस समस्या को हल करने के लिए, गार्ड चाहते हैं कि वेयरहाउस एक केंद्रीय वेब पोर्टल विकसित करे ताकि ओडीआई या एफपीआई नोडल की सुविधा मिल सके और अंतर्निहित वेयरहाउस में प्रत्यक्ष विदेशी निवेश की प्रत्यक्ष भारतीय गारंटी की रिपोर्ट की जा सके।
अभिभावकों ने कहा कि ओडीआई या डीआर का प्रतिनिधित्व करने वाले प्राथमिक भारतीय सुरक्षा स्थिति को रिकॉर्ड करते समय ओडीआई या डीआर का प्रतिनिधित्व करने वाले वास्तविक बाहरी उपकरण को अलग करना संभव नहीं होगा। ऐसा इसलिए है क्योंकि एक ही अंतरराष्ट्रीय प्रतिभूति पहचान संख्या के साथ एक एकल अंतर्निहित भारतीय सुरक्षा एक विदेशी संस्था द्वारा एक ODI ग्राहक के साथ-साथ DR धारक के रूप में भी रखी जा सकती है।
पत्र में कहा गया है: “ऐसे रिकॉर्ड किए गए पदों की वैधता को सत्यापित करना या उन्हें किसी अन्य बुनियादी डेटा के साथ सामंजस्य स्थापित करना संभव नहीं है, और इस तरह, इन रिपोर्टों की वैधता का बोझ केवल रिपोर्टिंग या एफपीआई पर होगा।”
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